位置:爱财经新闻网 > 证券股票 > 正文 >

深大通暴力阻碍证监会检查 实控人姜剑等5人遭禁入

2019年12月03日 14:39来源:未知手机版

东莞国旅旅行社,韩国免税店,北京新车报价

中国证监会网站近日公布的中国证监会行政处罚决定书(〔2019〕129号)显示,经查明,深圳大通实业股份有限公司(以下简称“深大通”,000038.SZ)存在以下违法事实:

2018年7月17日至2019年6月5日期间,中国证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

在上述期间内,深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,中国证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。股东大会、董事会及监事会(以下简称三会)会议记录等文件资料作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但截至调查结束,深大通未按要求提供上述材料。此外,深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

深大通的行为违反了《证券法》第一百八十三条的规定,构成《证券法》第二百二十五条中的隐匿有关文件和资料之情形。综上,中国证监会认为,深大通的违法行为事实清楚,依据充分,中国证监会对深大通要求免予行政处罚的意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十五条的规定,中国证监会决定:对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。

此外,中国证监会还公布了市场禁入决定书(〔2019〕22号)追加了对姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁的处罚。

深大通实际控制人姜剑,具有配合中国证监会依法行使监督检查、调查职权的义务,除自身应当配合检查、调查外,还应当组织、安排深大通及相关人员配合检查、调查。但是,姜剑不仅存在拒绝签收监督检查通知书、拒绝接受询问、拒绝提供通讯记录等行为,且其未能组织深大通及相关人员配合我会行使监督检查、调查职权,对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查,特别是隐匿有关文件和资料及使用暴力方法抗拒调查等恶劣行为负有最主要责任。

深大通时任副董事长、董事会秘书李雪燕,除自身应当配合检查、调查外,还应当协调检查、调查人员与上市公司、股东及实际控制人之间的信息沟通,及时提供其负有保管职责的公司股东大会和董事会会议记录等文件资料,督促相关人员配合检查、调查。但是,李雪燕不仅存在拒绝或消极对待询问,询问当天拒绝在询问笔录上签字,未经允许擅自离开询问场所等行为,且其作为深大通的董事会秘书,未有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查、调查,未按检查、调查人员要求及时提供相关会议文件,影响了我会检查、调查工作正常进行。李雪燕对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查等行为负有主要责任。

深大通执行总经理、北京分公司负责人黄卫华,除自身应当配合检查、调查外,还应当组织、安排深大通北京分公司及相关人员配合检查、调查。在我会对深大通北京分公司进行检查、调查期间,黄卫华不仅存在拒绝接受询问等行为,且其未能组织深大通北京分公司及相关人员配合检查、调查,深大通北京分公司及相关人员存在拒绝提供相关会议文件资料、擅自转移隐瞒重要证据等隐匿文件资料的行为。黄卫华对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查等行为负有主要责任。

深大通职工监事、深圳办公场所负责人牛超,在我会对深大通注册地深圳办公场所进行检查、调查期间,牛超存在指使被询问人员拒绝在执法笔录上签字、指使员工强行带离正在配合调查的人员等行为。牛超对深大通及相关人员拒绝、阻碍检查、调查等行为负有主要责任。

本文地址:http://www.axxxc.com/zhengquangupiao/1145295.html 转载请注明出处!

今日热点资讯