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神雾节能隐瞒为控股股东担保2亿借款 吴道洪遭处罚

2019年06月12日 14:36来源:未知手机版

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中国证监会网站昨日公布的江西证监局行政监管措施决定书(〔2019〕4号)显示,经查明,神雾节能股份有限公司(以下简称“神雾节能”,股票简称“*ST节能”,000820.SZ)2017年四季度至2018年一季度期间,神雾节能未履行董事会、股东大会审议程序以及信息披露义务,为控股股东神雾科技集团股份有限公司(以下简称“神雾集团”)及其关联公司借款提供担保,累计金额2.195亿元。

神雾节能上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条和第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,江西证监局现对神雾节能采取出具警示函的行政监管措施。神雾节能应规范公司治理,提高合规意识,认真履行信息披露义务,杜绝此类问题再次发生。

江西证监局行政监管措施决定书(〔2019〕6号)显示,神雾集团2017年四季度至2018年一季度期间,神雾集团要求神雾节能为神雾集团及关联公司借款提供担保,累计发生金额2.195亿元。该对外担保事项发生后,神雾集团未履行相应的法定义务,致使神雾节能未履行关联交易审议程序和信息披露义务。

神雾集团作为神雾节能控股股东,隐瞒担保事实、规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,江西证监局现对神雾集团采取责令改正的行政监管措施。神雾集团应对上述担保事项进行清理,通过偿还主债权等措施,消除担保责任对上市公司的不利影响,并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改报告。

江西证监局行政监管措施决定书(〔2019〕7号)显示,2017年四季度至2018年一季度期间,神雾节能为控股股东神雾集团及其关联公司借款提供担保,累计金额2.195亿元。上述担保事项未按规定履行上市公司关联交易审议程序和信息披露义务。

当事人吴道洪作为神雾节能的实际控制人,隐瞒担保行为,规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务,违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,江西证监局现对吴道洪采取责令改正的行政监管措施。吴道洪应督促神雾集团及其关联公司对上述担保事项进行清理,通过偿还主债权等措施,消除担保责任对上市公司的不利影响,并在收到本决定书之日起30日内向江西证监局提交书面整改报告。

中国经济网查询,截至2019年3月31日,神雾集团持有神雾节能3.1759亿股,持股比例为49.84%,为第一大股东。

> 《上市公司信息披露管理办法》第三十条规定:发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括:

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;

(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;

(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;

(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任;

(五)公司发生重大亏损或者重大损失;

(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;

(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;董事长或者经理无法履行职责;

(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;或者依法进入破产程序、被责令关闭;

(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;

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